分别为2019年4月29日因营业部负责人帮助深圳前海融盛资本管理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益被中国证监会深圳证监局出具警示函-眉县新闻
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客户公司-分别为2019年4月29日因营业部负责人帮助深圳前海融盛资本管理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益被中国证监会深圳证监局出具警示函

安徽公布开学时间

華安期貨遭罰兩次,2019年11月至12月短短兩個月因未依法履行職責、內控不完善遭安徽證監局兩次出具警示函。

福能期貨遭罰兩次,分別為2019年12月17日因未依法履行職責受到監管關注以及2020年3月5日因福能期貨莆田營業部因與客戶建立業務關係時未按規定識別客戶身份;未按規定開展持續的客戶身份識別;未按規定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作三項問題遭到中國人民銀行福州中心支行罰款25萬元;

一年一度的「3.15國際消費者權益日」即將來臨,伴隨經濟的快速成長,老百姓(603883,股吧)對金融消費的相關產品、服務質量要求越來越高。近兩年在監管大洗牌下,金融行業規範發展成效漸趨明顯,但還是不乏一些機構抱着僥倖心理,知法犯法,屢屢觸碰監管紅線,損害金融消費者的權益。

中州遭罰兩次,分別為2019年3月5日因營業部負責人存在向客戶提供融資收取利息的行為被中國期貨業協會出具警示函;2019年3月29日因存在五大違法事實:一、2015年9月9日,隆昌集團將其持有的中州期貨26%股權用於質押擔保,中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告;二、2016年3月14日至2017年2月27日,隆昌集團持有的中州期貨26%股權先後被有關司法機關凍結。上述事項,中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告;三、2016年3月9日至2017年3月9日,中州期貨涉及重大訴訟事項,中州期貨未按照規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。;四、2016年3月16日至2017年4月1日,中州期貨保證金賬戶及自有資金賬戶先後被有關司法機關凍結,中州期貨未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告;五、2017年4月20日,中州期貨自有資金賬戶資金被司法機關扣划,中州期貨未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告遭到中國證監會山東證監局責令改正,給予警告並處罰款10萬元。

時值315國際消費者權益日到來之際,為了更好地維護金融消費者的合法權益,推動金融機構提升服務質量和服務效率,和訊網特以期貨行業為例,梳理近一年多來期貨公司違法違規風險事件,幫助投資者進一步增強風險識別能力、自我保護意識和責任承擔意識,也希望金融行業生態愈加良性發展。

據不完全統計,2019年1月至今共有20家期貨公司遭罰26次。其中以一德、中州、華安、福能、邁科、中航6家期貨公司收罰單較多。

出具警示函中國期貨業協會2019.3.5華安期貨有限責任公司未依法履行職責出具警示函中國證監會安徽證監局2019.11.27內部制度不完善出具警示函中國證監會安徽證監局2019.12.9福能期貨股份有限公司未依法履行職責監管關注中國證監會福建證監局2019.12.17未依法履行職責罰款25萬元中國人民銀行福州中心支行2020.3.5華龍期貨股份有限公司內部制度不完善,違規經營責令改正中國證監會甘肅證監局2019.9.20長城期貨股份有限公司未依法履行職責責令改正中國證監會廣東證監局2019.5.27邁科期貨股份有限公司內部制度不完善,違規經營責令改正中國證監會陝西證監局2019.7.11未依法履行職責對公司及公司高管姜晴和、張彬、梁紅漫三人出具警示函

中航期貨遭罰兩次,分別為2019年4月29日因營業部負責人幫助深圳前海融盛資本管理有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益被中國證監會深圳證監局出具警示函;以及違反反洗錢法分別遭到中國人民銀行深圳市中心支行罰款50萬元。

出具警示函中國證監會湖南監管局2019.4.23寧證期貨營業部負責人期間,存在指導客戶電話回訪話術、以個人名義接受客戶委託並代理客戶從事期貨交易的情形

出具警示函中國證監會江蘇證監局2019.4.23中航期貨有限公司營業部負責人幫助深圳前海融盛資本管理有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益

中國期貨業協會2019.4.29光大期貨有限公司彭程借用他人期貨賬戶進行了期貨交易。

暫停或取消相關資格中國證監會上海證監局2020.2.20以上數據來源於天眼查

出具警示函中國證監會深圳監管局2019.4.29違反反洗錢法罰款50萬元中國人民銀行深圳市中心支行2020.3.6中電投先融期貨股份有限公司田野操作客戶期貨賬戶為其進行了期貨交易

撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請

暫停從業資格6個月中國期貨業協會2019.5.16中國國際期貨股份有限公司在資產管理業務開展過程中存在未知MAC地址下單17714筆的問題。

3.15期貨公司風險檔案機構名稱處罰原因監管措施監管機構時間一德期貨有限公司違規經營監管(約見)談話中國期貨業協會2019.7.4資產管理業務存在違規行為訓誡中國期貨業協會2019.4.30浙江新世紀期貨有限公司內部制度不完善,違規經營責令改正中國證監會浙江證監局2019.5.16中州期貨有限公司未依法履行職責處罰罰款、警告、責令改正中國證監會山東證監局2019.3.29營業部負責人存在向客戶提供融資收取利息的行為

邁科期貨遭罰兩次,分別因內部制度不完善以及高管未依法履行職責遭到責令改正以及出具警示函;

據統計,其中一德期貨遭罰兩次,分別為2019年7月因違規經營遭到中國期貨業協會監管(約見)談話;2019年4月30日,一德期貨因在資產管理業務開展過程中存在投資經理與交易人員崗位不隔離,未嚴格執行風險控制措施;公司8個資產管理產品有8個未經登記的MAC地址登錄信息,共發生649筆報、撤單行為兩項問題遭到中國期貨業協會給予 「訓誡」的紀律懲戒。

訓誡中國期貨業協會2019.4.30中投天琪期貨有限公司資產管理計劃存在問題公開譴責中國期貨業協會2019.4.30大通期貨經紀有限公司違規經營暫停期貨資產管理業務12個月中國證監會黑龍江證監局2019.7.11新紀元期貨股份有限公司未及時披露公司重大事件出具警示函中國證監會江蘇證監局2020.2.18上海東方期貨經紀有限責任公司內部制度不完善,未及時披露公司重大事件

以下為本次3.15期貨公司風險檔案:

中國證監會陝西證監局2019.12.6盛達期貨有限公司未依法履行職責出具警示函的監督管理措施中國證監會浙江監管局2019.8.23廣州期貨股份有限公司內部制度不完善責令改正中國證監會廣東監管局2019.4.3金信期貨有限公司龔躍為客戶提供配資業務並獲取報酬

今日关键词:崔钟训被判刑1年